플러스자산운용(주)

플러스자산운용은 수익자의 이익보호와 건전한 자산운용을 위하여 간접투자자산운용법의 정확한 해석과 운용상의 합법성을 유지하기 위하여 독립적 컴플라이언스팀을 조직, 엄격한 준법감시체제를 구축, 운영하고 있습니다.

당사의 컴플라이언스팀은 임직원 개개인의 법규준수 실태를 철저하게 파악하고 있으며, 임직원 모두를 상대로 한 정기 교육의 실시로 위규방지를 위해 앞으로도 노력하도록 하겠습니다.

플러스자산운용은 강화된 내부통제 기준의 확립를 통하여 고객의 이익을 최고의 가치로 생각하는 투명한 자산운용사가 되도록 노력하겠습니다.

＊투자프로세스의 감시와 통제

＊개정 법률 및 규정의 통보와 교육

＊제반 계약 및 대외 공식문서의 검토와 교정

＊민원처리 업무의 총괄

＊내부통제 기준의 제고를 통한 도덕적 해이(Moral Hazard)의 방지

＊내부 통제 기준의 계속적 교육 실행과 운용관련 운용 투명성 확보의 사전, 사후 검증

＊마케팅 수단으로 쓰이는 모든 홍보물은 외부 유출 전 준법감시인의 승인필요

＊상품약관 등 감독원 보고 전 준법감시인이 검토

＊신탁재산 운용관련 위반 사항 발생시에는 준법감시인에게 즉시 보고

1. 투자원칙 및 내부통제기준 엄격 적용

2. 고객재산 운용에 있어 수반되는 리스크의 관리,통제

3. 포트폴리오의 위험평가 및 고객 컴플라이언스 업무 병행

4. 선진화 된 리스크관리 시스템의 지속적인 개발, 적용